Ir directamente al contenido principal
Publica tu CV - Deja que las empresas te encuentren

Empleos de gestiona en Panamá, Provincia de Panamá

Clasificar por: -
6 empleos

Job Post Details

Oficial de Monitoreo e Investigación AML - job post

Scotiabank
3.9 out of 5
Panamá, Provincia de Panamá
crea una cuenta de Indeed antes de continuar a la página web de la empresa.

Ubicación

Panamá, Provincia de Panamá

Descripción completa del empleo

Requisition ID: 201163

Join a purpose driven winning team, committed to results, in an inclusive and high-performing culture.


Propósito


Contribuye al éxito general de la Dirección de AML & Cumplimiento en Panamá, garantizando que los objetivos, planes e
iniciativas individuales específicas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos de negocios del
equipo. Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, políticas y
procedimientos internos vigentes.
El puesto es responsable de realizar seguimiento constante de las operaciones de los clientes, tendiente a identificar
transacciones sin fundamento económico o legal evidente, o que se salen de los patrones establecidos, con el fin de
prevenir que se efectúen transacciones con fines ilícitos. Adicionalmente, el puesto es responsable de participar atender
todas las solicitudes de entes reguladores o autoridades respectivas que realicen sobre los clientes y sus operaciones.
Es parte de las actividades del puesto el brindar asesoría diaria a las consultas realizadas por las unidades de negocio
sobre temas de monitoreo, prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.


Responsabilidades


  • Analiza y revisa los casos reportados por el sistema de monitoreo que excedan el perfil o que se generen por las
reglas definidas.
  • Investigar cada alerta de forma detallada a fin de determinar si procede la preparación de un Reporte de Operaciones
Sospechosas para envío al ente regulador correspondiente.
  • Evaluar el riesgo potencial que representa una actividad reportada ya sea por alguna unidad de negocio y/o alerta en
curso, cuando corresponda, valorando la exposición del grupo a un cliente determinado.
  • Mantener registros precisos y completos de todas las investigaciones, incluyendo los fundamentos de descarte y que
apoyen la conclusión si la(s) actividades son sospechosas o no.
  • Investiga de forma detallada casos remitidos por las sucursales como inusuales a fin de determinar si es necesario
presentar un Reporte de Operación Sospechosa.
  • Investiga de forma detallada nombres que resultan positivo con clientes del Banco y que son listados en oficios que
se reciben de la unidad centralizada, a fin de determinar si es necesario presentar un UTR.
  • Realiza revisiones sobre transacciones reportadas como “Unprocessed Activity” en el sistema de monitoreo.
  • Realiza constantemente un monitoreo de informaciones publicadas por medios de comunicación a fin de identificar
posibles riesgos para Scotiabank Panamá.
  • Participa en la atención de consultas realizadas por entes reguladores y/o autoridades competentes sobre
transacciones llevadas a cabo por los clientes.
  • Detecta, por medio del monitoreo constante, posibles clientes de Alto Riesgo que no hayan sido identificados y
reporta la existencia de estos al área correspondiente.
  • Detecta, por medio del monitoreo constante y atención de alertas, aquellos clientes que requieran atención para
actualización de datos y reporta la existencia de estos al área correspondiente.
  • Atiende solicitudes de información de los corresponsales (MTO, JPM, otros), gestiona con la unidad de negocio
correspondiente brindando seguimiento hasta obtener lo requerido para brindar respuesta oportuna.
  • Mantiene control actualizado de los casos asignados, en proceso y pendientes de respuesta.
  • Genera presentación formal para presentación de casos al Comité de Prevención u otro, cuando se requiera
  • Garantiza que todas las actividades sospechosas que requieren un informe estén completas, sean precisas y se
entreguen a tiempo, tal como se requiere.
  • Verifica las alertas generadas por el sistema o remitidas por las sucursales, investigarlas y analizarlas a fin de
determinar si es necesario completar un Reporte de Actividad Sospechosa (SAR por sus siglas en inglés).
  • Prepara y presenta los Reportes de Actividad Sospechosa (SAR) para la revisión y el proceso de aprobación del
Gerente Sr. de Operaciones AML, Gerente de Monitoreo y/o Director de AML & Cumplimiento en forma oportuna.
  • Emite y mantiene de forma ordena y en tiempo los informes gerenciales quincenales, mensuales o según se requiera
sobre los casos pendientes de respuesta por parte de las diferentes unidades de negocios.
  • Provee de información oportuna y notifica a sus supervisores sobre el correcto funcionamiento de las reglas y
códigos parametrizados en sistema.

Educación / Experiencia / Otra información

  • Licenciatura en Administración de Negocios, Contador Público o similar.
  • Conocimiento exhaustivo de las regulaciones locales de Prevención de Lavado de Dinero y de los estándares
de la industria.
  • Mantenerse en un constante proceso de actualización en materia de legitimación de capitales ilícitos y temas
relacionados, tanto en el ámbito nacional como internacional
  • Conocimiento de las políticas, los procedimientos, las operaciones, la organización y los controles internos del
Banco y sus aplicaciones (ScotiaPro, TYSIS, BSA Prime, Content Manager)
  • Conocimiento de herramientas de cómputo (Word, Excel, PowerPoint).
  • Dominar el análisis de estados de cuentas a nivel de transacciones, tanto para productos de Pasivos como
Activos.
  • Habilidad de expresar y redactar los comentarios, con un análisis claro y específico.
  • Tiempo mínimo de 2 años en posiciones similares.


Location(s): Panama : Panamá : Panama City

Scotiabank is a leading bank in the Americas. Guided by our purpose: "for every future", we help our customers, their families and their communities achieve success through a broad range of advice, products and services, including personal and commercial banking, wealth management and private banking, corporate and investment banking, and capital markets.

At Scotiabank, we value the unique skills and experiences each individual brings to the Bank, and are committed to creating and maintaining an inclusive and accessible environment for everyone. If you require accommodation (including, but not limited to, an accessible interview site, alternate format documents, ASL Interpreter, or Assistive Technology) during the recruitment and selection process, please let our Recruitment team know. Candidates must apply directly online to be considered for this role. We thank all applicants for their interest in a career at Scotiabank; however, only those candidates who are selected for an interview will be contacted.

Deja que las empresas te encuentrenPublica tu CV